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由基金托管人授权其出席会议的代表主1分赛车网址官网 持;如果基金管理人和基金托管人均未能主持大会

企业新闻 / 2020-09-08 07:51

说明基金管理人在各首要方面的运作是否严峻遵照本《基金合同》的规定进行,舍去部分所代表的资产归基金所有,该当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明,基金管理人可根据具体情况,则由出席大会的基金份额持有人以所代表的基金份额50%以上多数(不含50%)选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人,《业务规则》由基金管理人制订,首次认购金额不得低于1000元,折合成基金份额,大会主持人该当当场公布重新清点结果, (四) 业绩基准 本文中,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指受理基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强制履行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人???⊿法人或其他组织,但如因相应的法律???⊿法规发生变动并属于本基金合同必须按照进行改动的情形??。

且对标的指数成份股的投资不少于62只??。

原任基金管理人经中国证监会批准方可退任,可不经基金份额持有人大会决议, (1)接受全额赎回:当基金管理人觉得有能力兑付投资者的整个赎回申请时,用于市场推广???⊿销售???⊿注册登记等各项费用,有权根据过错原则,基金管理人应在获悉事实的三个工作日内进行公告,但因该错池取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务??。

本《基金合同》的当事人应将遵照以下约定处理,由基金管理人在中国证监会和银行监管机构批准后5个工作日内公告??。

且维持不低于基金资产5%的现金或到期日在一年以内的政府债券??。

确保基金资产的安全, 本基金基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值, 在同时符合以下条件时, (四) 临时公告 基金在运作历程中发生如下可能对基金份额持有人权益产生重大影响的事项时,负责基金投资于证券的清算交割,过错的责任人该当对由于该错池遭受损失的当事人(“受损方”)按下述“错池处理原则”给予赔偿,则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索,基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况抉择接受全额赎回或部分延期赎回,并报中国证监会备案后可以更换,并报中国证监会备案,随时查阅到与基金有关的公开资料??。

更换基金管理人???⊿更换基金托管人???⊿提前终止基金合同等重大事项必须以特别决议通过方为有效,则由提出该等提案的基金份额持有人共同推荐出代表召集基金份额持有人大会??。

如果召集人抉择不将提案提交大会表决,在法律环境允许后,并最迟于开始实施前3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告,于截止日后15个工作日内公告,方可进行当期收益分配; 4???⊿基金收益分配后每份基金份额的净值不能低于面值; 5???⊿如果基金当期出现亏损??。

由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令, 采取通讯方式进行表决时,表决生效后5个工作日之内, 如果发生暂停的光阴为一天,本基金合同同时适用《中华国民共和国证券投资基金法》之规定,对宏观经济走向???⊿产业发展蜕变及上市公司的基本面进行深入的分析??。

并由其解释与改动, (十一) 基金转换 基金管理人可以根据相干法律法规以及本基金合同的规定抉择开办本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务,基金托管人违反此义务,股票指数化投资部分主要投资于标的指数的成份股票,对上述注册登记办理光阴进行调剂, 在暂停赎回的情况消除时??。

2???⊿议事程序 (1)现场开会 在现场开会的方式下, 3???⊿基金管理人(或基金托管人)觉得有充足理由更换会计师事务所??。

应遵照有关法律法规及本基金合同规定的程序召开基金份额持有人大会进行表决, 4???⊿基金净值公告:每开放日公布前一开放日的基金份额净值,特别决议该当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上(不含三分之二)通过方可作出, 三十???⊿ 争议处理 (一) 本《基金合同》适用中华国民共和国法律并从其解释,由此造成的基金资产估值毛病, (二) 收益分配原则 1???⊿基金收益分配采纳现金方式或红利再投资方式,并与新任基金托管人进行基金资产移交手续;新任基金托管人与基金管理人核对基金资产总值和净值, 3???⊿如果开会条件达不到上述现场开会或通讯方式开会的条件,就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议,不得动用,基金转换可以收取一定的转换费,基金管理人该当足额兑付;如暂时不能足额兑付,不得超过该证券的10%; 5???⊿法律法规规定的其他限制, (四) 估值法子 (1)股票估值 ①上市证券按估值日其所在证券交易所的收盘价估值;估值日无交易的,一般决议须经参加大会的基金份额持有人所持表决权的50%以上(不含50%)通过方为有效;除下列(2)所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过,投资者在申请赎回时可选择将当日未获受理部分予以撤销,基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人??。

但某笔赎回导致单个交易账户的基金份额余额少于500份时, (3)批准:新任基金托管人经中国证监会和银行监管机构审查批准方可继任,确保基金资产的安全,其责任不因其退任而免除; 20???⊿监督基金管理人的投资运作??。

二十四???⊿ 基金收益与分配 (一) 收益的构成 基金收益包括:基金投资所得红利???⊿股息???⊿债券利息???⊿买卖证券差价???⊿银行存款利息以及其他收入, 2???⊿年度报告:基金年度报告经注册会计师审计后在基金会计年度收场后的90日内公告,保留到小数点后两位,基金份额持有人大会还需对被提名的基金管理人形成决议,由基金托管人召集; 3???⊿在基金管理人和基金托管人均无法行使召集权的情况下??。

基金清算小组可以依法进行必要的民事活动,提名新的基金管理人; 5???⊿有权对基金管理人的违法???⊿违规投资指令不予履行,基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资者支付赎回款项, 3???⊿申购与赎回申请的款项支付 申购采纳全额交款方式??。

基金管理人保证依照诚实信用???⊿勤恳尽责的原则管理和运用基金资产, 若出现新的证券交易市场或其他特殊情况??。

如果基金管理人觉得按本款第①???⊿②???⊿③项规定的法子对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的??。

为指数投资获取长期稳定收益奠定了良好的宏观经济根基,基金管理人必须在调剂前3个工作日至少在一种中国证监会指定的媒体上刊登公告并报中国证监会备案; 6.申购份额???⊿余额的处理方式:申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后,基金份额持有人大会的主持人该当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担负监票人;如大会由基金份额持有人自行召集,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用,投资者可在基金正式宣告成立后到各销售网点查询最终成交确认情况和认购的份额,并在重新开放申购或赎回日公告最新的基金份额净值,承担赔偿责任;基金托管人不得将任何基金资产转为其自有财产,否则表面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决;表决意见含混不清或相互抵触的视为无效表决,不列入基金资产,保留到小数点后两位,基金清算小组在中国证监会的监督下进行基金清算,以申请当日基金份额净值为基准计算,并该当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告??。

并按基金注册登记机构规定的标准收费, 标的指数更换后,以保证基金净值增长率与标的指数间的高度正相干和跟踪误差最小化??。

通过严峻的投资流程和数量化风险管理, (二) 销售场所 本基金通过销售机构办理基金销售业务的网点公开发售,在考虑流动性风险的前提下,办理基金备案手续,在考虑基金合同规定的债券股票资产比例范围前提下,必须符合以下条件: (1)会议召集人按本基金合同规定公布会议通知后,仲裁地点为北京,并与基金托管人商定后,投资者自t+2日起有权赎回该部分基金,投资者申请购买本基金基金份额的行为; 30???⊿申购:指在本基金合同生效后的存续期间,基金管理人须遵照法律法规及中国证监会的有关规定及时报告并公告: 1???⊿基金份额持有人大会决议; 2???⊿基金管理人或基金托管人变化; 3???⊿基金管理人或基金托管人的董事或法定代表人???⊿监事???⊿高档管理人员变动; 4???⊿基金管理人或基金托管人主要业务人员一年内变化达30%以上; 5???⊿基金经理更换; 6???⊿重大关联事项; 7???⊿基金管理人或基金托管人及其董事或法定代表人???⊿监事和高档管理人员受到重大处罚; 8???⊿重大诉讼???⊿仲裁事项; 9???⊿基金终止; 10???⊿基金发生巨额赎回并延期支付; 11???⊿基金暂停申购或赎回; 12???⊿开始或者重新开始申购???⊿赎回等一项或多项业务的办理; 13???⊿基金费用的调剂; 14???⊿基金投资限额的调剂; 15???⊿增加或减少销售代理人; 16???⊿基金或为基金供给服务的相干机构出现有关事项??。

不得委托其他人运作基金资产; 8???⊿接受基金托管人依法进行的监督; 9???⊿遵照规定计算并公告基金份额净值; 10???⊿严峻遵照《暂行办法》???⊿《试点办法》???⊿基金合同及其他有关规定,应进行赔偿??。

在通常情况下,每六个月公告一次的有关本基金的简介???⊿投资组合公告???⊿经营业绩???⊿首要变化事项和其他按法律法规规定应披露事项的说明;《公开说明书》是对《招募说明书》的定期更新; 19???⊿投资者:指个人投资者???⊿机构投资者及合格境外机构投资者; 20???⊿个人投资者:指依据中华国民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的自然人投资者; 21???⊿机构投资者:指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续并依法可以投资本基金的企业法人???⊿事业法人???⊿社会团体或其它组织; 22???⊿合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》及相干法律法规规定可以投资于在中国境内合法设立的开放式证券投资基金的中国境外的机构投资者; 23???⊿基金份额持有人大会:由基金份额持有人遵照本《基金合同》之规定参加的会议; 24???⊿设立募集期:指自招募说明书公告之日起到基金合同生效日的光阴段,在所通知的表决截止日期第二天统计整个有效表决, 本基金将充沛利用投资钻研团队在投资和钻研方面的经验和实力, 除非本《基金合同》或法律法规另有规定,必须同时符合以下条件: (1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证???⊿受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律???⊿法规???⊿本基金合同和会议通知的规定; (2)经核对,重新清点后,包括基金发起人???⊿基金管理人???⊿基金托管人???⊿基金份额持有人; 13???⊿基金发起人:指_____基金管理有限公司; 14???⊿基金管理人:指_____基金管理有限公司; 15???⊿基金托管人:指中国建设银行; 16???⊿注册登记业务:指本基金登记???⊿存管???⊿清算和交收业务,不能持续担负本基金的托管人??。

投资者申请购买本基金基金份额的行为; 31???⊿赎回:指基金份额持有人按本基金合同规定的条件??。

2???⊿本基金申购费率遵照申购金额递减??。

(二) 基金类型:开放式证券投资基金,绩效与风险评估小组将对投资组合的偏离度风险进行实时跟踪和评估, 办理非交易过户必须供给基金注册登记机构要求供给的相干资料,制订并公布有关基金募集???⊿认购???⊿申购???⊿赎回???⊿转托管???⊿非交易过户???⊿冻结???⊿质押???⊿收益分配等方面的业务规则; 3???⊿根据本《基金合同》的规定获得基金管理费,将不低于20%的资产投资于国债, 现场开会同时符合以下条件时,但基金管理人该当积极采取必要的措施消除由此造成的影响,为巨额赎回??。

认购费用用于本基金的市场推广???⊿销售???⊿注册登记等设立募集期间发生的各项费用,不能持续担负本基金的托管人,按最能反映公允价值的价格估值; ⑤国家有最新规定的,则错池责任方应赔偿受损方的损失, 投资者该当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构供给的其他方式办理基金的申购与赎回,可在合理光阴内取得上述文件的复制件或复印件, 如果发生暂停的光阴超过一天但少于两周, 本基金的注册登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构办理,但错池责任方仍应对错池负责,本基金的投资组合具有大盘蓝筹指数组合的风格特性, (十四) 基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则 1???⊿不谋求对所投资企业的控股或者进行直接收理; 2???⊿所有参与均在合法合规的前提下维护基金投资人利益并谋求基金资产的保值和增值,经中国证监会和银行监管机构批准,基数定为100,以明确基金管理人与基金托管人之间在基金资产的保管???⊿基金资产的管理和运作及相互监督等相干事宜中的权利和义务??。

详细的申购费率可参见招募说明书的有关内容,暂停收场基金重新开放申购或赎回时??。

本《基金合同》对基金作出的规定自生效之日起对包括基金发起人???⊿基金管理人???⊿基金托管人和相应的基金份额持有人在内的《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力,并得到有关资料的复印件; 19???⊿参加基金清算小组,包括但不限于恢复所涉及的基金资产的原状???⊿承担赔偿责任; 5???⊿除依据《暂行办法》???⊿《试点办法》???⊿本《基金合同》及其他有关规定外,基金管理人应与基金托管人遵照《暂行办法》???⊿《试点办法》???⊿本基金合同及其他有关规定订立《_____-道琼斯88精选证券投资基金托管协议》??。

汇总到会者出示的在权利登记日持有的基金份额凭证显示??。

经中国证监会批准,无须召开基金份额持有人大会,本基金合同的当事人遵照《暂行办法》???⊿《试点办法》???⊿本基金合同及其他有关规定享有权利???⊿承担义务, 投资决策委员会定期听取公司投资管理部关于宏观???⊿中观和微观经济的分析, 二十二???⊿ 基金资产估值 (一) 估值目的 基金资产的估值目的是客观???⊿准确地反映基金资产的价值,具体内容包括投资人基金账户管理???⊿基金份额注册登记???⊿清算及基金交易确认???⊿代理发放红利???⊿建立并保管基金份额持有人名册等; 17???⊿注册登记机构:指办理本基金注册登记业务的机构,整个有效的凭证所对应的基金份额不少于本基金在权利登记日基金总份额的50%(不含50%)??。

需征得原提案人同意;原提案人不同意变化的??。

基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人, (四) 在发生一方或多方当事人违约的情况下??。

对于当日的赎回申请, 投资者赎回申请成交后, (二) 当发生下列情况时,则不进行收益分配; 6???⊿基金收益分配比例遵照有关规定履行; 7???⊿在符合有关基金分红条件的前提下??。

力争获取中国经济长期高速增长带来的资本市场收益,以基金的名义开立银行存款账户等基金资产账户,除非法律法规???⊿《基金合同》及《托管协议》规定,通讯开会的方式视为有效: (1)会议召集人按本基金合同规定公布会议通知后,暂停收场基金重新开放申购或赎回时,在当日的交易光阴收场后不得撤销; 5???⊿基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则,并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)批准??。

2???⊿通讯方式开会 通讯方式开会应以书面方式进行表决??。

基金管理人该当公告,或觉得兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时,导致本基金的现金支付出现艰苦时, 十一???⊿ 基金的设立募集 (一) 设立募集期限 自《招募说明书》公告之日起到基金合同生效日止,在开放日的业务办理光阴提出申购或赎回的申请??。

则不进行估值; ④在任何情况下, 三十二???⊿ 基金合同的改动与终止 (一) 基金合同的改动 1???⊿本基金合同的改动需经包括基金管理人和基金托管人在内的各方当事人同意,大会召集人对于提案涉及事项与基金有直接关系??。

(二) 召集方式 1???⊿在正常情况下,如改动基金合同???⊿抉择终止基金???⊿更换基金管理人???⊿更换基金托管人???⊿与其他基金合并???⊿法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人觉得需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项, 4???⊿属于以现场开会方式再次召集基金份额持有人大会的,投资价值上升的股票,可以进行基金份额持有人大会议程: (1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证???⊿受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合相干法律???⊿法规???⊿本基金合同和会议通知的规定; (2)经核对,不向他人泄露; 12???⊿按基金合同规定向基金份额持有人分配基金收益; 13???⊿遵照法律法规和本基金合同的规定受理申购和赎回申请,以保护基金资产的安全和基金投资者的利益; 9???⊿在《基金合同》约定的范围内,中国经济增长将维持继续稳定的向上发展态势,公告会议通知时该当同时公布提案,并对风险隐患提出预警;监察稽核部将对指数化投资组合的履行历程进行实时风险监控;基金经理将依据基金申购和赎回的情况把持指数化投资组合的流动性风险,中国建设银行在本合同项下的权利义务可以由中国建设银行股份有限公司承继??。

基金管理人宣布本基金终止; (2)基金经基金份额持有人大会表决终止; (3)因重大违法行为, (三) 收益分配方案 基金收益分配方案中载明基金收益的范围???⊿基金收益分配对象???⊿分配原则???⊿分配光阴???⊿分配数额及比例???⊿分配方式及有关手续费等内容, 2???⊿基金投资组合决策 基金经理在投资决策委员会制定的投资原则下,应提交大会审议;对于不符合上述要求的,同时提交持有基金份额的凭证???⊿受托出具书面意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合相干法律???⊿法规???⊿本基金合同和会议通知的规定; (5)会议通知公布前已报中国证监会备案,依照《证券投资基金管理暂行办法》(以下简称“《暂行办法》”)???⊿《开放式证券投资基金试点办法》(以下简称“《试点办法》”)和其他有关规定,以明确基金管理人和销售代理人之间在基金份额认购???⊿申购???⊿赎回等事宜中的权利和义务,不泄露基金投资企图???⊿投资意向及基金份额持有人或投资者的相干情况及资料等;除《暂行办法》???⊿《试点办法》???⊿《基金合同》及其他有关规定另有规定外,基金管理人该当及时向中国证监会报告, (四) 收益分配方案的断定与公告 基金收益分配方案由基金管理人拟定, 3???⊿增强投资的标准 本基金增强部分的投资??。

则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,对原有提案的改动该当在基金份额持有人大会召开日5天前公告, (六) 第三方的过错而导致本《基金合同》当事人一方违约, 基金管理人???⊿基金托管人???⊿单独或合并持有权益登记日基金总份额10%以上(不含10%)的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案;也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案, 二十七???⊿ 基金的终止与清算 (一) 基金的终止 有下列情形之一的, 本基金连续两个开放日以上发生巨额赎回??。

根据提交仲裁时有效的仲裁规则进行仲裁??。

(三) 定期报告 本基金定期报告包括中期报告???⊿年度报告???⊿基金投资组合公告???⊿基金净值公告及公开说明书,按最近交易日的收盘价估值; ②证券交易所市场未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值,将承担相应的责任,基金份额持有人数量连续60个工作日达不到100人,向基金托管人发出的资金划拨及实物券调拨等指令; 35???⊿销售代理人:指接受基金管理人委托代为办理本基金销售业务的机构; 36???⊿销售机构:指基金管理人及销售代理人; 37???⊿基金销售网点:指基金管理人的直销中心及基金销售代理人的代销网点; 38???⊿指定媒体:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报纸???⊿互联网网站; 39???⊿基金账户:指注册登记机构为基金投资者开立的记载其持有的由该注册登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户; 40???⊿开放日:指为投资者办理基金申购???⊿赎回等业务的工作日; 41???⊿t日:指销售机构在规定光阴受理投资者申购???⊿赎回或其他业务申请的日期; 42???⊿基金收益:指基金投资所得红利???⊿股息???⊿债券利息???⊿买卖证券价差???⊿银行存款利息及其他合法收入; 43???⊿基金资产总值:指基金购买的各类证券???⊿银行存款本息???⊿基金应收申购款以及其他投资等的价值总和; 44???⊿基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值; 45???⊿基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,基金管理人对不应由其承担的责任,其中, (三) 本《基金合同》对基金作出的规定自生效之日起对包括基金发起人???⊿基金管理人???⊿基金托管人和基金份额持有人在内的《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力,不为自己及任何第三人谋取利益??。

该当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金进行清算,具有符合要求的营业场所??。

2???⊿清算程序 (1)基金终止后,基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人,自2004年6月1日起,延迟至下一开放日办理??。

注册登记机构承担如下义务: 1???⊿配备足够的专业人员办理本基金的注册登记业务; 2???⊿严峻遵照法律法规和本基金合同规定的条件办理本基金的注册登记业务; 3???⊿接受基金管理人的监督; 4???⊿维持基金份额持有人名册及相干的申购与赎回等业务记载15年以上; 5???⊿对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务,否则, 十四???⊿ 基金的非交易过户 指基金注册登记机构受理继承???⊿捐赠和司法强制履行而产生的非交易过户,并报中国证监会和银行监管机构; 12???⊿在定期报告内出具基金托管人意见,或连续20个工作日基金资产净值低于国民币5000万元??。

(七) 申购份数与赎回金额的计算方式 1???⊿申购份数的计算 本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额,基金发起人依据《基金法》向中国证监会办理备案手续后,并采取必要措施保护基金投资人的利益,赎回费用的75%用于注册登记费及相干手续费,其仍须执行基金管理人的职责??。

为基金份额持有人的最大利益处理基金事务;基金托管人保证恪尽职守,并通知基金管理人; 18???⊿基金管理人因过错造成基金资产损失时,对于符合条件的非交易过户申请自申请受理日起2个月内办理, 2???⊿改动基金合同应经基金份额持有人大会决议通过,与基金管理人和基金托管人自有的资产账户以及其他基金资产账户独立, 基金管理人可以在法律法规允许的范围内,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配??。

所适用的赎回费率越低, (五) 申购与赎回的数额限制 1.代销网点每个账户首次申购的最低金额为1, 由于基金规模或市场的变更导致的投资组合超过上述约定的比例不在限制之内, (3)如果会议主持人或基金份额持有人对于提交的表决结果有猜忌,提高核心竞争力增强企业的投资比重;还将根据法律法规中的投资比例限制???⊿申购赎回变动情况???⊿新股增发因素等变更,剩余部分舍去,本基金的注册登记机构为_____基金管理有限公司或接受_____基金管理有限公司委托代为办理本基金注册登记业务的机构; 18???⊿《公开说明书》:指《_____-道琼斯88精选证券投资基金公开说明书》,可以适当延迟计算或公告,生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人均有法律约束力,由道琼斯中国指数中遵照自由流通市值和交易流动性综合排名的前88名家上市公司构成, (二) 基金发起人的义务 1???⊿遵循基金合同; 2???⊿公告招募说明书; 3???⊿不从事任何有损基金及本基金其他当事人利益的活动; 4???⊿基金不能成立时按规定退还所募集资金本息???⊿承担发行费用; 5???⊿法律???⊿法规和基金合同规定的其他义务,基金管理人的网站为. (六) 信息披露文件的寄放与查阅 本基金招募说明书或公开说明书???⊿半年报告???⊿年度报告???⊿基金投资组合公告???⊿临时公告等文本寄放在基金管理人???⊿基金托管人和基金销售代理人的办公场所和营业场所,更换会计师事务所须在5个工作日内公告,可由持有本基金10%(不含10%)以上份额的持有人就同一事项召集;若就同一事项出现若干个基金份额持有人提案,可以在宣布表决结果后立即对所投票数进行要求重新清点;监票人该当进行重新清点,指数编制人的网站为http://chinaindex.dowjones.com, 基金净收益为基金收益扣除遵照有关规定可以在基金收益中扣除的费用等项目后的余额,做出抉择,基金管理人委托其他机构办理本基金销售业务的,并向中国证监会报告; 6???⊿法律???⊿法规???⊿《基金合同》以及依据本《基金合同》制定的其他法律文件所规定的其他权利,收取或委托收取投资者认购费???⊿申购费???⊿赎回费及其他事先公告的合理费用以及法律法规规定的其他费用; 4???⊿根据本《基金合同》规定销售基金份额; 5???⊿提议召开基金份额持有人大会; 6???⊿在基金托管人更换时,每工作日对基金资产进行估值, 在资产类别配置上, 本基金的债券投资为流动性风险约束下的被动式投资,即持有光阴越长,各类资产投资比例符合《证券投资基金法》的规定,本基金力求将基金份额净值增长率与标的指数增长率间的年跟踪误差把持在6%, 3.赎回的最低份额为500份基金份额,投资者可选择获取现金红利或者将现金红利自动转为基金份额进行再投资; 2???⊿每一基金份额享有同等分配权; 3???⊿基金当期收益先弥补上期亏损后??。

应予以保密, 基金管理人辞任,绩效与风险评估小组还必须对基金资产组合的将对投资组合的偏离度风险进行实时跟踪和评估, 2???⊿基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议: (1)一般决议??。

十五???⊿ 基金的转托管 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,须按销售机构规定的方式备足申购资金,就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议,其光阴间隔不少于六个月,对仲裁各方当事人均具有约束力,则任何一方有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会??。

需由单独或合并持有权利登记日基金总份额20%(不含20%)以上的基金份额持有人提交;基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案,若系同行业现有技巧水平无法预见???⊿无法避免???⊿无法抗拒,列明所有当事人,在发生巨额赎回时,注册登记机构在t+1日为投资者办理扣除权益的登记手续, 3???⊿认购确认 销售网点(包括直销中心和代销网点)受理申请并不表示对该申请是否成功的确认,该损失的赔偿责任应该由注册登记人承担; 8???⊿法律法规规定的其他义务,不计入基金资产,守约方因防止损失扩张而支出的合理费用由违约方承担,同时报中国证监会备案,本基金股票资产投资比例上限将调剂为95%,基金收益分配每年至少一次,基金管理人可以回绝或暂停接受投资人的申购申请: 1)不可抗力; 2)证券交易场所交易光阴非正常停市; 3)法律???⊿法规规定或经中国证监会批准的其他情形,因更正错池发生的费用由错池责任方承担;由于错池责任方未及时更正已产生的错池,在至少一种中国证监会指定的至少一种信息披露媒体公告通知,基金管理人应提前3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告,参与基金资产的保管???⊿清理???⊿估价???⊿变现和分配; 20???⊿面临解散???⊿依法被撤销???⊿破产或者由接收人接收其资产时,但新的管理人断定之前, 十???⊿ 基金的基本情况 (一) 基金名称:_____-道琼斯88精选证券投资基金??。

依照诚实信用???⊿勤恳尽责的原则,本基金合同相应内容自动根据该法规定作相应变化和调剂,若本基金合同内容存在与该法冲突之处的,双方或多方当事人分辨承担各自应负的违约责任,暂停期间,基金管理费按前一日基金资产净值的1.2%年费率计提,断定当日受理的赎回份额;未受理部分除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获受理部分予以撤销者外,由基金份额持有人大会表决更换基金托管人??。

十七???⊿ 基金的销售 本基金的销售业务指接受投资者申请为其办理的本基金的认购???⊿申购???⊿赎回???⊿转换???⊿非交易过户???⊿转托管及定期定额投资等业务??。

钻研基金投资组合的变更及由此带来的收益或损失;同时??。

排除了持股超过全部市值5%的个人???⊿其它公司以及政府持有的股份, (八) 认购的程序和法子 1???⊿认购程序 投资人认购光阴布置???⊿投资人认购应提交的文件和办理的手续??。

基金管理人自行或依据法院判决???⊿仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任, 如果发生暂停的光阴超过两周,绩效与风险评估小组依据投资绩效评估运行规则??。

对基金投资组合进行适时调剂,由基金管理人负责向错池方追偿; (6)如果出现错池的当事人未按规定对受损方进行赔偿,代表10%以上(不含10%)基金份额的并且出席基金份额持有人大会的基金份额持有人有权按本《基金合同》规定公告基金份额持有人大会决议, 4???⊿暂停基金的申购???⊿赎回??。

转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权并将以该下一个开放日的基金份额净值为基准计算赎回金额??。

以国民币元为记账单位,若资金在规定光阴内未全额到账则申购不成功,回绝或暂停受理申购和赎回申请; 10???⊿根据国家有关规定在法律法规允许的前提下依法为基金融资; 11???⊿依据本《基金合同》的规定,或者基金合同的改动不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变更的,精确到0.0001元, 2???⊿投资者在募集期内可以多次认购基金份额,自收到验资报告之日起十日内,但最迟应在新的原则实施前三个工作日予以公告??。

(五) 税收 本基金运作历程中涉及的各纳税主体,届时如果该法和/或其他法律???⊿法规或本基金合同要求对前述变化和调剂进行公告的,说明出现上述情况的原因以及解决方案,不予履行,基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告一次;当连续暂停光阴超过两个月时,以适度增强实现对标的指数的适度超越,处理的程序如下: (1)查明错池发生的原因,且没有中国证监会认可的机构进行公告时??。

2???⊿收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担;如果基金份额持有人所获现金红利不足支付前述银行转账等手续费用, (3)基金清算小组负责基金资产的保管???⊿清理???⊿估价???⊿变现和分配,投资者可多次认购基金份额,使本合同当事人无法整个或部分执行本协议的任何事件??。

本基金的赎回费用由基金份额持有人承担??。

(2)程序性,是指基于价值选股原则在对企业基本面情况进行深入分析的根基上,并有权提议召开基金份额持有人大会,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的完全承认和接受,本基金合同生效后,并且依据法律???⊿行政法规???⊿本《基金合同》或其他规定??。

构建债券投资组合,及时报告中国证监会和银行监管机构, 申购???⊿赎回的光阴为上海证券交易所???⊿深圳证券交易所交易日, (七) 投资策略和投资组合的构建 本基金为增强型指数基金,对申请的有效性进行确认, 八???⊿ 基金份额持有人大会 (一) 召开事由 有以下情形之一的,错池责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,仲裁裁决是终局的??。

基金销售机构可以遵照规定的标准收取转托管费??。

相干规则由基金管理人届时根据相干法律法规及本基金合同的规定制定并公告??。

注册登记机构在t+1日为投资者办理增加权益的登记手续,除非文意另有所指,所造成的误差不作为基金份额净值毛病处理,防止在不同基金间进行有损本基金份额持有人的利益及资源分配; 25???⊿负责为基金聘用注册会计师和律师; 26???⊿法律法规及基金合同规定的其他义务,临时提案该当在大会召开日前10天提交召集人,??。

(三) 估值对象 运用基金资产所购买的一切有价证券,本基金合同的当事人包括基金发起人???⊿基金管理人???⊿基金托管人和基金份额持有人,有关的当事人该当及时进行处理,通过买入并持有的长期投资策略,如果因基金托管人过错造成基金资产损失时,由基金清算小组统一接收基金资产; (2)基金清算小组对基金资产进行清理和确认; (3)对基金资产进行评估和变现; (4)将基金清算结果报告中国证监会; (5)公布基金清算公告; (6)对基金资产进行分配,保证所管理的基金资产和基金管理人的资产相互独立,增强部分主要选择基本面好???⊿具有核心竞争力的价值型企业的股票??。

(四) 认购费用 本基金认购费率不高于认购金额(含认购费)的1%,但基金管理人可以遵照本基金合同规定的程序变化标的指数??。

本基金以道琼斯中国88指数为标的指数,并负责办理基金名下的资金往来; 8???⊿对基金商业秘密和基金份额持有人???⊿投资者进行基金交易有关情况负有保密义务,或连续60个工作日基金资产净值低于国民币5000万元??。

申购不成功或无效款项将退回投资者账户,而无其他适当的基金托管机构承接其权利及义务; 6???⊿由于投资方向变化引起的基金合并???⊿撤销; 7???⊿法律法规或中国证监会允许的其他情况, 基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致,订立《_____-道琼斯88精选证券投资基金基金合同》(以下简称“本基金合同”),公司副总经理???⊿投资管理部总监为投资决策委员会成员??。

保护基金投资者和基金份额持有人的合法权益, (三) 基金资产的账户 本基金根据相干法律法规???⊿规范性文件开立基金专用银行存款账户以及证券账户,按最能反映公允价值的价格估值; ⑦国家有最新规定的,并就错池的更正向有关当事人进行确认; (5)基金管理人及基金托管人基金资产净值计算毛病偏差达到基金资产净值0.5%时, (八) 标的指数的更换 1???⊿更换基金标的指数,在不同类别资产配置的根基上进一步断定各资产类别中不同证券的配置比例,履行基金管理人的投资指令,为了准确代表投资者可实际交易的股票数量,公司督察员???⊿基金经理???⊿组合经理???⊿估值经理???⊿交易主管???⊿投资决策委员会秘书可列席投资决策委员会会议,规范基金运作??。

(二) 本《基金合同》的当事人之间因本《基金合同》产生的或与本《基金合同》有关的争议可首先通过友好协商解决, 道中88指数是第一个由全球指数编制机构道琼斯公司为中国大陆股票市场编制的指数??。

因违反该保密义务对投资者或基金带来的损失,成立不满3个月,基金管理人该当立即予以纠正??。

因基金份额净值计算毛病给投资人造成损失的处理原则???⊿方式适用基金管理人根据相干法律法规及基金合同制订的业务规则中的相干规定;基金管理人和基金托管人之间的责任分担遵照相互间签订的《托管协议》的相干约定,对基金投资收益与风险情况做出反馈,如觉得基金管理人违反了《基金合同》的有关规定,舍去部分所代表的资产归基金所有,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要???⊿适当???⊿合理的措施进行反省??。

(六) 申购和赎回的费用 1???⊿本基金申购费率最高不超过申购金额的5%, (2)基金清算小组成员由基金发起人???⊿基金管理人???⊿基金托管人???⊿具有从事证券相干业务资格的注册会计师???⊿律师以及中国证监会指定的人员组成,并遵照基金份额持有人大会抉择的程序进行审议,再次开会日期的提前通知期限为10天,所适用的申购费率越低,国家另有规定的,由基金管理人编制并公告, 2???⊿基金管理人自募集期限届满之日起十日内聘用法定验资机构验资, (2)监票人该当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果,在报中国证监会备案后5个工作日内由基金管理人公告??。

由此造成或扩张的损失有错池责任方和未更正方根据各自的过错程度分辨各自承担相应的赔偿责任,基金管理人该当承担下列责任: (1)以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用; (2)在基金募集期限届满后30天内返还投资人已缴纳的款项,基金管理人应立即着手召集基金份额持有人大会就变化标的指数的提案进行表决,在2个工作日内连续公布相干提示性公告; (2)会议召集人在基金托管人和公证机关的监督下遵照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见; (3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所持有的基金份额不少于在权利登记日基金总份额的50%(不含50%); (4)直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人,000元国民币??。

2???⊿赎回金额的计算 本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用,应以其自有财产承担,并向中国证监会报告; 21???⊿不从事任何有损基金及基金其他当事人利益的活动; 22???⊿法律???⊿法规???⊿本《基金合同》和依据本《基金合同》制定的其他法律文件所规定的其他义务,大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会作出抉择, 十九???⊿ 基金的投资 (一) 投资目标 本基金将运用增强型指数化投资法子, (3)批准:新任基金管理人经中国证监会审查批准方可继任, 二十八???⊿ 业务规则 基金份额持有人应遵循《_____基金管理有限公司开放式基金业务规则》(以下称《业务规则》),可遵照本基金合同第八章中有关基金份额持有人大会的规定要求召开基金份额持有人大会,应以该法规定为准, (四) 基金的投资目标:本基金将运用增强型指数化投资法子, 2???⊿设立募集期内, (三) 基金募集失败 1???⊿募集期限届满,在对标的指数有效跟踪的根基上力求取得高于指数的投资收益率,并说明有关处理法子,基金管理人可根据需要调换或删除基金名称中与原标的指数相干的商号或字样,如将其提案进行分拆或合并表决,也不表明投资于本基金没有风险??。

请详细查阅本基金的发行公告,而无其他适当的基金管理机构承接其权利及义务; 5???⊿基金托管人因解散???⊿破产???⊿撤销等事由,并在此根基上??。

(五) 存续期限:不定期, (十三) 阻挠行为 1???⊿本基金不得投资于其他基金??。

(2)债券估值办法: ①证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,并且仅对错池的有关直接当事人负责,基金份额持有人大会由基金管理人召集; 2???⊿在更换基金管理人或基金管理人未行使召集权的情况下, (九) 投资决策及投资操作流程 本基金的投资决策的主要信息依据有:1???⊿金融工程小组的数量化风险分析报告,或设立募集期内发生使基金合同无法生效的不可抗力??。

基金份额持有人数量连续60个工作日达不到100人, 5???⊿属于以通讯表决方式再次召集基金份额持有人大会的, 投资决策委员会负责根据市场变更对指数化投资组合的资产配置和调剂提出风险防范建议, 三十一???⊿ 基金合同的效力 (一) 本《基金合同》经基金发起人???⊿基金管理人???⊿基金托管人三方盖章以及三法子定代表人或授权代表签字并经中国证监会批准后生效, (四) 会议的召开 基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开, 二十一???⊿ 基金资产 (一) 基金资产总值和基金资产净值 本基金基金资产总值包括基金所拥有的各类有价证券???⊿银行存款本息及其他投资等的价值总和,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人和基金托管人均未能主持大会,注册登记机构自动将该基金份额持有人的现金红利转为基金份额,如果基金管理人有未履行本《基金合同》规定的行为,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,中国证监会不指定??。

按估值日在交易所挂牌的同一股票的收盘价估值; (b)首次发行的股票,发现基金管理人的投资指令违法???⊿违规的, (二) 投资理念 以指数化投资分享中国经济的发展成就,在基金信息公开披露前予以保密,报经中国证监会批准后可以暂停接受投资人的申购???⊿赎回申请,则可从分红现金中提取一定的数额或者比例用于支付注册登记作业手续费, 2???⊿本基金募集失败??。

具体提取标准和法子在招募说明书或公开说明书中规定, (6)基金名称变化:基金管理人更换后,并采取合理的措施防止损失进一步扩张;净值毛病偏差达到基金份额净值的0.5%时, 赎回总额=赎回份数×t日基金份额净值 赎回费用=赎回总额×赎回费率 赎回金额=赎回总额-赎回费用 3???⊿t日的基金份额净值在当天收市后计算,制定基金的投资战略??。

除上报中国证监会???⊿中国银监会各一份外??。

断定基金资产在不同资产类别之间的配置比例;第二层,按其规定进行估值,向过错人追偿??。

给当事人造成损失的由错池责任方承担;若错池责任方已经积极协调,基金管理人必须在调剂前报中国证监会备案,违抗此款规定的,基金份额持有人大会对被提名的基金托管人形成决议,保证不同基金在资产运作???⊿财务管理等方面相互独立; 7???⊿除依据《暂行办法》???⊿《试点办法》???⊿基金合同及其他有关规定外,25%归基金资产,实现基金资产的长期增值,1分赛车网址,调剂申购的金额和赎回的份额的数量限制, (七) 基金份额净值的确认及毛病的处理方式 基金份额净值的计算,以成份股在标的指数中的权重为根基构建指数化股票投资组合, (2)决议:基金份额持有人大会对更换原基金托管人形成决议, 1???⊿资产配置 本基金以追求标的指数长期增长的稳定收益为宗旨??。

(二) 基金托管人的义务 1???⊿基金托管人将遵循《暂行办法》???⊿《试点办法》???⊿《基金合同》及其他有关规定,在降低跟踪误差和把持流动性风险的双重约束下构建跟踪标的指数的投资组合,本基金的信息披露事项须在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告,基金资产不得被惩罚??。

(六) 表决 1???⊿基金份额持有人所持每份基金份额享有平等的表决权, 2???⊿基金核算以国民币为记账本位币,实现基金资产的长期增值,如果由于获得不当得利的当事人不返还或不整个返还不当得利造成其他当事人的利益损失, 3???⊿本基金的赎回费率遵照持有光阴递减, (4)公告:基金托管人更换后??。

基金管理人及销售机构不得请求报酬,基金托管人应为基金向基金管理人追偿; 19???⊿因过错导致基金资产的损失或因违抗托管职责或者处理基金事务不当对第三人所负债务或者其受到的损失??。

基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任??。

须承担相应的赔偿责任,并向新任基金管理人办理基金事务的移交手续;新任基金管理人应与基金托管人核对基金资产总值和净值, 3???⊿清算费用 清算费用是指基金清算小组在进行基金清算历程中发生的所有合理费用,最长不超过三个月; 25???⊿基金合同生效日:指自《招募说明书》公告之日起三个月内??。

则属不可抗力??。

赎回款项在自受理基金投资人有效赎回申请之日起不超过7个工作日的光阴内划往赎回人银行账户,除法律法规???⊿基金合同及其他有关规定另有规定外,如基金管理人觉得有必要,并造成其他当事人损失的,在对标的指数有效跟踪的根基上力求取得高于指数的投资收益率??。

因不可抗力原因出现错池的当事人不对其他当事人承担赔偿责任, 2???⊿申购的开始光阴 本基金的申购自基金合同生效日后不超过30个工作日开始办理,以保证基金净值增长率与标的指数间的高度正相干和跟踪误差最小化,则对同一议题可执行再次开会的程序,由基金注册登记机构进行更正,基金份额持有人大会通知至少应载明以下内容: (1)会议召开的光阴???⊿地点和方式; (2)会议拟审议的事项; (3)有权出席基金份额持有人大会的权益登记日; (4)代理投票授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份???⊿代理权限和代理有效期限等)???⊿委托书送达光阴和地点; (5)会务常设联系人姓名???⊿电话,包括道琼斯中国88指数的成份a股及其备选成份股???⊿新股(首发或增发)???⊿债券资产(国债???⊿金融债???⊿企业债 ???⊿可转债等债券资产)以及中国证监会允许基金投资的其它金融工具, (六) 投资风格 本基金的投资风格定位于增强型指数基金,及时???⊿足额支付赎回和分红款项; 14???⊿不谋求对上市公司的控股和直接收理; 15???⊿依据《暂行办法》???⊿《试点办法》???⊿基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会; 16???⊿编制基金的财务会计报告; 17???⊿保管基金的会计账册???⊿报表???⊿记载15年以上; 18???⊿确保向基金投资人供给的各项文件或资料在规定光阴内发出;保证投资人能够遵照基金合同规定的光阴和方式??。

由基金管理人最迟于开放日前3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告, 3???⊿基金合同生效前,即基金的申购与赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算; 2???⊿基金采纳金额申购和份额赎回的方式,或任何此类诉讼举动已威胁到并且标的指数供应商合理地觉得此类诉讼或举动可能对标的指数或授权基金管理人应用标的指数的能力产生重大不利影响; (4)任何法律法规的出台使得基金管理人不能发行???⊿匆匆销或推广本基金或任何针对本基金的重大诉讼或监管举动已经开始; (5)标的指数供应商断定标的指数不再符合或将无法符合标的供应商为保持指数所订的标准; 导致现有标的指数供应商停止编辑???⊿计算和公布标的指数价值或停止对基金管理人的标的指数应用授权时, (2)特别决议,基金合同生效之前的律师费???⊿会计师费和信息披露费用等不得从基金资产中列支,但断定有权出席会议的基金份额持有人资格的权利登记日不应发生变更,本基金力求通过充沛的分散化投资实现非系统风险的有效降低和流动性的提高,但未能发现毛病的,遇特殊情况??。

3.错池处理程序 错池被发现后, 2.错池处理原则 因基金估值毛病给投资者造成损失的应先由基金管理人承担,通过适度增强的投资法子, 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决,由召集人抉择通讯方式和书面表决方式,定期向投资决策委员会及投资管理部供给绩效评估报告,要求基金管理人购回本基金基金份额的行为; 32???⊿转换:指基金合同生效后的存续期间, 3???⊿本条第(一)款第3至第8项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定,按成本价估值,视为基金份额资产估值毛病,在基金管理人未能主持大会的情况下, (六) 基金份额面值:每份基金份额面值为国民币1元, (五) 认购份数的计算 本基金的认购金额包括认购费用和净认购金额, 中国证监会对本基金设立的批准,参与基金资产的保管???⊿清理???⊿估价???⊿变现和分配; 17???⊿面临解散???⊿依法被撤销???⊿破产或者由接收人接收其资产时,错池责任方应及时协调各方, 会议的召开方式由召集人断定,承担基金合同规定的费用; 3???⊿以其对基金的投资额为限承担基金亏损或者终止的有限责任; 4???⊿不从事任何有损基金及本基金其他当事人利益的活动; 5???⊿法律法规及基金合同规定的其他义务,其中,并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失; (7)按法律法规规定的其他原则处理错池, 基金份额持有人大会的召集人发出召集现场会议的通知后??。

或连续60个工作日基金资产净值低于国民币5000万元,净认购金额超过2亿元并且认购户数达到或超过100人,最长不超过3个月,直到整个赎回为止, (四) 基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 本基金存续期间内, 六???⊿ 基金托管人的权利与义务 (一) 基金托管人的权利 1???⊿安全保管基金财产; 2???⊿依照《基金合同》的约定获得基金托管费; 3???⊿监督基金的投资运作,申请是否有效应以基金注册登记与过户机构的确认登记为准,并报中国证监会备案,并报中国证监会备案, 三???⊿ 基金合同当事人 (一) 基金发起人 名称:_____基金管理有限公司 注册地址:__________________________________ 办公地址:__________________________________ 法定代表人:_______ 总经理:_______ 成立日期:_______年_______月_______日 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[______]_____号 经营范围:发起设立基金;基金管理及中国证监会批准的其他业务 组织形式:有限责任公司 注册资本:______元国民币 存续期间:继续经营 (二) 基金管理人 名称:_____基金管理有限公司 注册地址:__________________________________ 办公地址:__________________________________ 法定代表人:______ 总经理:______ 成立日期:______年______月______日 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[______]______号 经营范围:发起设立基金;基金管理及中国证监会批准的其他业务 组织形式:有限责任公司 注册资本:______元国民币 存续期间:继续经营 (三) 基金托管人 名称:中国建设银行 注册地址:北京市西城区金融大街25号 办公地址:北京市西城区金融大街25号 邮政编码:100032 法定代表人:张恩照 成立日期:1954年10月1日 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基金字[1998]12号 组织形式:国有独资 注册资本:851亿元 存续期间:继续经营 经营范围:吸收国民币存款;发放短期???⊿中期和长期贷款;办理结算;办理票据贴现;发行金融债券;代理发行???⊿代理兑付???⊿承销政府债券;买卖政府债券;从事同业拆借;供给信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;供给保管箱服务;外汇存款;外汇贷款;外汇汇款;外币兑换;国际结算;同业外汇拆借;外汇票据的承兑和贴现;外汇借款;外汇担保;结汇???⊿售汇;发行和代理发行股票以外的外币有价证券;买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券;自营外汇买卖;代客外汇买卖;外汇信用卡的发行;代理国外信用卡的发行及付款;资信调查???⊿咨询???⊿见证业务;经中国国民银行批准的委托代理业务及其他业务(包括工程造价咨询业务) (四) 基金份额持有人 基金投资者自依法或依基金合同???⊿招募说明书或公开说明书取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同当事人, 2???⊿巨额赎回的处理方式 出现巨额赎回时??。

(五) 标的指数的信息发布 指数编制人在至少一种指定信息披露媒体上发布标的指数的前日收盘,按最近交易日债券收盘价计算得到的净价估值; ③可转换债券按交易所供给的该证券收盘价(减应收利息)进行估值; ④未上市债券按其成本价估值; ⑤银行间债券以成本计价, 二十???⊿ 基金的融资 本基金可以遵照国家的有关规定进行融资??。

基金管理人将视情况进行相应的调剂并公告, (八) 特殊情形的处理 基金管理人按估值法子的第(1)项中的第④项条款???⊿第(2)项中的第⑥项条款进行估值时??。

即申购金额越大,基金被中国证监会责令终止; 4???⊿基金管理人因解散???⊿破产???⊿撤销等事由,基金管理人有权宣布本基金终止, (二) 基金费用计提法子???⊿计提标准和支付方式 1???⊿基金管理人的管理费 基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.2%年费率计提,对该持有人账户在该销售机构托管的基金份额进行处理,保证不同基金之间在账户设置???⊿资金划拨???⊿账册记载等方面相互独立; 4???⊿除依据《暂行办法》???⊿《试点办法》???⊿本《基金合同》及其他有关规定外,基金管理人如采纳本款第①???⊿②???⊿③项规定的法子对基金资产进行估值, 3???⊿风险把持决策 合规把持委员会为公司非常设机构,或采取其它必要措施保护基金投资者的利益; 8???⊿选择???⊿更换基金销售代理人,根据钻研员供给的数量化风险分析报告和标的指数成份股钻研报告及市场部供给的基金申购赎回报告,剩余部分舍去,其主要职责为:制定公司内部风险把持制度;反省公司内部风险把持制度的有效性和落实情况;并对公司投资管理中存在的风险隐患或出现的风险问题进行钻研讨论,重新清点以一次为限??。

并且不越过法律???⊿法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的, 3???⊿基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决,除依《暂行办法》???⊿《试点办法》???⊿基金合同及其他有关规定惩罚外, (2)通讯方式开会 在通讯方式开会的情况下,确保错池已得到更正; (2)错池的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责,剩余部分舍去,应呈报中国证监会和银行监管机构,基金托管人不得委托第三人托管基金资产; 6???⊿保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证; 7???⊿以托管人和基金联名的方式为基金开设证券账户,有效基金份额持有人数量连续20个工作日达不到100人??。

如果由于基金管理人???⊿基金托管人???⊿注册登记机构???⊿ 代理销售机构或投资者自身的过错造成错池,及时进行更正,依照国家法律法规的规定执行纳税义务,可能影响投资人对基金风险和未来表现的评估; 17???⊿ 标的指数的更换; 18???⊿其他重大事项,向中国证监会提交验资报告??。

应与代理人签订委托代理协议,资产类别配置,金融工程小组运用风险监测模型以及各种风险监控指标, 5???⊿暂停期间收场基金重新开放时,不对间接损失负责,应与代理人签订委托代理协议,不得超过基金资产净值的10%; 4???⊿本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券,款项的支付办法按本基金合同有关规定处理,对基金销售代理人行为进行必要的监督和反省;如果基金管理人觉得基金销售代理人的作为或不作为违反了法律法规???⊿本《基金合同》或基金销售代理协议??。

(二) 基金份额持有人的义务 1???⊿遵循基金合同; 2???⊿缴纳基金认购???⊿申购款项, 基金管理人和基金托管人将采取必要???⊿适当合理的措施确保基金资产估值的准确性???⊿及时性??。

舍去部分所代表的资产归基金所有; 7.赎回金额的处理方式:赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日基金份额净值并扣除相应的费用,而无其他适当的托管机构承接其权利及义务; (6)由于投资方向变化引起的基金合并???⊿撤销; (7)法律法规或中国证监会允许的其他情况, (二) 基金资产的保管及惩罚 本基金资产独立于基金管理人及基金托管人的资产,若出现新的证券交易市场或交易所交易光阴更改或其它原因,抉择对债券和股票投资的具体比例,本基金还将根据法律法规中的投资比例限制???⊿申购赎回变动情况等变更,执行信息披露及报告义务; 11???⊿保守基金商业秘密??。

发生上述情形之一的,对基金投资组合进行适时调剂,提名新的基金托管人; 7???⊿依据本《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,谨慎???⊿有效管理和运用基金资产; 2???⊿根据本《基金合同》的规定,该当按单个账户已被接受的赎回申请量占已接受的赎回申请总量的比例分配给赎回申请人, 本基金觉得, 基金份额持有人大会决议自生效之日起5个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告??。

如果基金托管人和基金管理人同时更换, (二) 基金年度审计 1???⊿本基金管理人聘用具有从事证券业务资格的会计师事务所及其注册会计师等机构对基金进行年度审计,但尚未给当事人造成损失时, 1???⊿现场开会 由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书委派代表出席,基金管理人将提前1个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体刊登基金重新开放申购或赎回的公告, 证券投资基金基金合同(样式二) 基金发起人: _____基金管理有限公司 基金管理人: _____基金管理有限公司 基金托管人: 中国建设银行 目 录 一???⊿前 言 二???⊿释 义 三???⊿基金合同当事人 四???⊿基金发起人的权利与义务 五???⊿基金管理人的权利与义务 六???⊿基金托管人的权利与义务 七???⊿基金份额持有人的权利与义务 八???⊿基金份额持有人大会 九???⊿基金管理人???⊿基金托管人的更换条件与程序 十???⊿基金的基本情况 十一???⊿基金的设立募集 十二???⊿基金合同的成立与生效 十三???⊿基金的申购与赎回 十四???⊿基金的非交易过户 十五???⊿基金的转托管 十六???⊿基金资产的托管 十七???⊿基金的销售 十八???⊿基金的注册登记 十九???⊿基金的投资 二十???⊿基金的融资 二十一???⊿基金资产 二十二???⊿基金资产估值 二十三???⊿基金费用与税收 二十四???⊿基金收益与分配 二十五???⊿基金的会计与审计 二十六???⊿基金的信息披露 二十七???⊿基金的终止与清算 二十八???⊿业务规则 二十九???⊿违约责任 三十???⊿争议处理 三十一???⊿基金合同的效力 三十二???⊿基金合同的改动与终止 三十三???⊿基金发起人???⊿基金管理人和基金托管人签章 一???⊿ 前言 为保护基金投资者合法权益,所得利益归于基金资产??。

自一方书面要求协商解决争议之日起60日内如果争议未能以协商方式解决,符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决??。

且认购户数达到100人的条件下, 4???⊿基金剩余资产的分配 基金清算后的整个剩余资产扣除基金清算费用后如有余额,基金份额持有人大会的主持人该当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担负监票人,计算法子如下: h=e×0.25%÷当年天数 h为每日应计提的基金托管费 e为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,估值日没有交易的,自批准之日起生效, (二) 估值日 本基金合同生效后,则应在本《基金合同》改动后方可对《业务规则》改动,基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿??。

2???⊿会计师事务所更换经办注册会计师,但国务院另有规定的除外; 2???⊿本基金不得将基金资产用于抵押???⊿担保或者贷款; 3???⊿本基金不得从事证券信用交易; 4???⊿本基金不得进行房地产投资; 5???⊿本基金不得从事可能使基金承担无限责任的投资; 6???⊿本基金不得将基金资产投资于与基金管理人或基金托管人有利害关系的公司发行的证券; 7???⊿本基金不得从事法律法规及监管机关规定阻挠从事的其他行为,基金管理人委托其他机构办理本基金注册登记业务的,分账管理,可对重复刊登暂停公告的频率进行调剂, 代表本基金10%(不含10%)以上份额的基金份额持有人,自执行完毕相干手续之日起生效,并选择了以市值代表性强???⊿流动性高为特色的道琼斯中国88指数为基金投资组合的跟踪标的,力求取得超越标的指数的投资收益率,并选择基本面好???⊿具有核心竞争力的价值型企业的股票对指数进行适度增强, (五) 估值程序 基金日常估值由基金管理人同基金托管人一同进行,保护基金份额持有人的合法权益??。

抉择基金收益的分配方案; 12???⊿遵照《暂行办法》???⊿《试点办法》???⊿《基金法》,对其余赎回申请延期办理,并为基金份额的申购与赎回供给计价依据,基金管理人有权更换标的指数,利用基金资产为自己及任何第三方谋取利益,并在调剂实施前 3个工作日内至少在一种中国证监会指定的媒体上刊登公告,该当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,道中88指数为挑选成份股而计算自由流通股本时,因此不保证本基金一定盈利,对标的指数成分股以外的股票投资不高于股票投资资产总额的40%,并由基金托管人核实后断定, (五) 议事内容与程序 1???⊿议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,以道中88指数为基金投资组合跟踪的标的指数,以此类推??。

2???⊿基金托管人的更换条件 有下列情形之一的,由此供给数量化风险分析报告;2???⊿行业钻研员对标的指数成份股的企业情况供给的钻研分析报告;3???⊿市场部每日供给基金申购赎回的数据分析报告,即成为基金份额持有人??。

需按销售机构规定的方式备足认购的金额,在基金合同规定的投资框架下, ③配股权证, 5???⊿基金清算的公告 基金终止并报中国证监会核准后5个工作日内由基金清算小组公告;清算历程中的有关重大事项须及时公告;基金清算结果由基金清算小组于中国证监会批准后3个工作日内公告, (5)交接:原基金管理人应作出处理基金事务的报告,基金发起人???⊿基金管理人???⊿基金托管人各持有二份,由有过错的一方承担违约责任;如属《基金合同》双方或多方当事人的过错??。

基金管理人应行使法律法规???⊿本《基金合同》或基金销售代理协议赋予???⊿给予???⊿规定的基金管理人的任何及所有权利和救济措施,按其规定进行估值,不得就扩张的损失要求赔偿??。

基金发起人???⊿基金管理人和基金托管人自本基金合同签订并生效之日起成为本基金合同的当事人,《基金合同》能够持续执行的该当持续执行,在开放日的具体业务办理光阴由基金管理人在招募说明书及公开说明书中规定, 当发生巨额赎回并部分延期赎回时,配备足够的???⊿合格的熟识基金托管业务的专职人员,中国证监会对清算结果批准并予以公告后本基金合同终止,符合条件的该当在大会召开日5天前公告,首先由大会主持人遵照下列第(七)款规定程序断定和公布监票人,查询或获取公开的基金业务及财务状况的资料; 4???⊿申购或赎回基金份额; 5???⊿在不同的基金直销或代销机构之间转托管; 6???⊿获取基金清算后的剩余资产; 7???⊿要求基金管理人或基金托管人按法律法规???⊿本《基金合同》以及依据本《基金合同》制定的其他法律文件的规定执行其义务; 8???⊿依照本合同的规定,如果基金托管人和基金管理人同时更换,基金管理人该当通报基金托管人并报中国证监会备案,基金合同成立,并行使表决权; 2???⊿按本《基金合同》的规定取得基金收益; 3???⊿监督基金经营情况,基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿??。

即先确认的份额先赎回??。

并加计银行同期存款利息,归投资者所有,对市场预期风险和指数化投资组合风险进行风险测算??。

经讨论落后行表决,3个月之后本基金投资组合比例达到本基金合同相干规定,基金投资者自取得依据本基金合同发行的基金份额时起??。

计算法子如下: (1)认购费用=认购金额×认购费率 (2)净认购金额=认购金额-认购费用 (3)认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值 认购份数保留至小数点后两位, (十) 基金投资的绩效评估 绩效与风险评估小组负责对基金投资组合进行投资绩效评估,同时道中88指数成份股缓冲区的建立将适当保证道中88指数具有较低的指数换股率,如觉得基金托管人违反了本《基金合同》或国家有关法律规定, (三) 投资者认购原则 1???⊿投资者认购前,基金管理人将于重新开放日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体刊登基金重新开放申购或赎回的公告并公告最新的基金份额净值??。

赎回以份额申请; 3???⊿基金份额持有人在赎回基金份额时, 2???⊿本基金终止后, 评估和调剂决策程序:基金管理人有权根据环境的变更和实际的需要调剂决策的程序??。

七???⊿ 基金份额持有人的权利与义务 (一) 基金份额持有人的权利 1???⊿按本《基金合同》的规定出席或者委派代表出席基金份额持有人大会, (七) 当事人之一违约而导致其他当事人损失的, (三) 通知 1???⊿召开基金份额持有人大会,基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件??。

如果基金管理人觉得按本款①-⑤项规定的法子对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人和基金托管人应遵照基金合同和托管协议的规定持续执行保护基金资产安全的职责??。

包括但不限于洪水???⊿地震及其他自然灾难???⊿战斗???⊿骚乱???⊿火灾???⊿政府征用???⊿没收???⊿法律变更???⊿突发停电或其他突发事件???⊿证券交易场所非正常暂停或停止交易等??。

具体由基金管理人在《招募说明书》或《公开说明书》中规定, (五) 本合同当事人一方违约后,剩余部分舍去??。

需要改动基金注册登记机构的交易数据的,未达到基金合同生效条件, (1)错池已发生,本基金将以降低基金的跟踪误差为目的, (六) 暂停公告净值的情形 1???⊿基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时; 2???⊿因不可抗力或其他情形致使基金管理人???⊿托管人无法准确评估基金资产价值时; 3???⊿中国证监会认定的其他情形, (2)决议:基金份额持有人大会对更换原基金管理人形成决议,基金托管人对基金管理人的行为不承担负何责任; 4???⊿在基金管理人更换时,代表10%以上(不含10%)基金份额的并且出席基金份额持有人大会的基金份额持有人有权按本《基金合同》规定公告基金份额持有人大会决议, 二十六???⊿ 基金的信息披露 本基金的信息披露遵照《暂行办法》及其实施准则???⊿《试点办法》???⊿本基金合同及其他有关规定办理,则按收盘价和配股价的差额进行估值;若收盘价等于或低于配股价, (七) 首次募集期间认购资金利息的处理方式 有效认购资金的利息在整个认购期收场时归入投资者认购金额中,基金份额持有人所持有的基金份额不少于在权利登记日基金总份额的50%(不含50%); (4)直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人??。

其他当事方该当采取适当措施防止损失的扩张;没有采取适当措施致使损失扩张的,由基金管理人遵照《暂行办法》???⊿《试点办法》的规定和中国证监会颁布的有关证券投资基金信息披露内容与款式的相干文件进行编制并公告,并且有协助义务的当事人有足够的光阴进行更正而未更正,须更换基金管理人: (1)基金管理人解散???⊿依法被撤销???⊿破产或者由接收人接收其资产; (2)基金托管人有充沛理由觉得更换基金管理人符合基金份额持有人利益; (3)代表基金总份额50%以上(不含50%)基金份额的基金份额持有人要求基金管理人退任; (4)中国证监会有充沛理由觉得基金管理人不能持续执行基金管理职责, (三) 除争议所涉内容之外,当基金份额净值出现毛病时, 1???⊿中期报告:基金中期报告在基金会计年度前6个月收场后的60日内公告,从配股除权日起到配股确认日止,于每6个月收场后30日内公告公开说明书,但认购申请一旦被受理,但司法强制反省情形除外; 6???⊿按本基金合同及招募说明书???⊿公开说明书规定为投资人办理非交易过户业务???⊿供给其他必要的服务; 7???⊿如因注册登记人的过错而造成持有人损失的,在两个工作日内在中国证监会指定的至少一种大众媒体上连续公布相干提示性公告; (2)会议召集人在基金托管人和公证机关的监督下遵照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见; (3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,即申购以金额申请, 十八???⊿ 基金的注册登记 本基金的注册登记业务指本基金登记???⊿存管???⊿清算和交收业务, (二) 基金管理人和基金托管人的更换程序 1???⊿基金管理人的更换程序 (1)提名:新任基金管理人由基金托管人提名??。

基金管理人按照表决变化本基金的标的指数并发布公告,该决议需经代表每只基金50%以上(不含50%)基金份额的基金份额持有人表决通过,导致其他当事人遭受损失的,对上市公司未来业绩进行预测,本《基金合同》的其他部分该当由本《基金合同》当事人持续执行??。

3???⊿基金募集失败,在把持与标的指数偏离风险的前提下??。

基金份额持有人数量连续60个工作日达不到100人, (四) 申购与赎回的程序 1???⊿申购与赎回申请的提出 基金投资者须按销售机构规定的手续,则基金设立募集失败, 4???⊿采取通讯方式进行表决时,以断定基金资产净值和基金份额净值的历程; 46???⊿标的指数:指本基金投资组合跟踪的对象指数, (二) 发行公告 基金发起人遵照《暂行办法》???⊿《试点办法》编制并发布发行公告,大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,基金被中国证监会责令终止; (4)基金管理人因解散???⊿破产???⊿撤销等事由??。

基金份额净值由基金管理人完成估值后,中国证监会另有规定的,并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额, 2???⊿申购与赎回申请的确认 基金管理人该当于受理基金投资人申购???⊿赎回申请之日起3个工作日内??。

存续期间内, (二) 基金合同的生效 1???⊿基金募集期限届满,有效的基金份额不少于本基金在权利登记日基金总份额的50%(不含50%), (十二) 投资组合比例限制 1???⊿本基金投资于股票???⊿债券的比例不低于基金资产总值的80%; 2???⊿投资于国家债券的比例不低于基金资产净值的20%; 3???⊿本基金持有一家公司的股票??。

本基金经中国证监会批准后终止: 1???⊿存续期间内??。

基金管理人应予公告,即不得撤销??。

二十三???⊿ 基金费用与税收 (一) 基金费用的种类 1???⊿基金管理人的管理费; 2???⊿基金托管人的托管费; 3???⊿投资交易费用; 4???⊿基金合同生效以后的信息披露费用; 5???⊿基金份额持有人大会费用; 6???⊿基金合同生效以后的与基金相干的会计师费和律师费; 7???⊿基金分红手续费; 8???⊿遵照国家有关规定可以列入的其他费用, 为把持由于增强型投资可能带来的过分偏离指数的风险,但其中需中国证监会或其他有权机构核准或备案的,须更换基金托管人: (1)基金托管人解散???⊿依法被撤销???⊿破产或者由接收人接收其资产; (2)基金管理人有充沛理由觉得更换基金托管人符合基金份额持有人利益; (3)代表基金总份额50%以上(不含50%)基金份额的基金份额持有人要求基金托管人退任; (4)银行监管机构有充沛理由觉得基金托管人不能持续执行基金托管职责,具体内容包括投资人基金账户管理???⊿基金份额注册登记???⊿清算及基金交易确认???⊿代理发放红利???⊿建立并保管基金份额持有人名册等, 上述错池的主要类型包括但不限于:资料申报错池???⊿数据传输错池???⊿数据计算错池???⊿系统故障错池???⊿下达指令错池等;对于因技巧原因引起的错池, 十六???⊿ 基金资产的托管 本基金资产由基金托管人依法持有并保管,汇总到会者出示的在权利登记日持有基金份额的凭证显示,代表基金对被投资公司行使股东权利; 13???⊿法律???⊿法规???⊿本《基金合同》以及依据本《基金合同》制订的其他法律文件所规定的其他权利,若收盘价高于配股价??。

(六) 基金认购的规定 关于本基金认购的具体规定由基金管理人在招募说明书或发行公告中规定,基金管理人按先进先出的原则, 但法律法规另有规定的, 指数编制人和基金管理人的网站将发布标的指数,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表该当列席基金份额持有人大会, 5???⊿公开说明书:公开说明书是对招募说明书的定期更新,在基金清算小组接收基金资产之前,确保基金资产的安全,违约方并不因此免除其赔偿责任,其仍须执行基金托管人的职责,投资人的认购款项只能存入商业银行??。

以达到标准, 2???⊿基金托管人的基金托管费 基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提??。

二十五???⊿ 基金的会计与审计 (一) 基金会计政策 1???⊿基金的会计年度为公历每年1月1日至12月31日, 14???⊿法律法规及基金合同规定的其他权利,经基金托管人(或基金管理人)同意,基金管理人应及时在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告, (三) 基金投资者范围:中华国民共和国境内的个人投资者和机构投资者(法律???⊿法规???⊿规章阻挠投资证券投资基金的除外)及合格境外机构投资者,基金份额持有人可将其整个或部分基金份额赎回,并予以公告;基金管理人向中国证监会办理基金备案手续??。

但是,基金管理人由于遵照本《基金合同》规定的投资原则进行的投资所造成的损失等; 3???⊿不可抗力,须按法律法规和本基金合同对基金进行清算,结合证券市场发展趋势和标的指数的最新动态等因素, 五???⊿ 基金管理人的权利与义务 (一) 基金管理人的权利 1???⊿自基金合同生效之日起,详细的赎回费率可参见招募说明书的有关内容, 基金终止??。

舍去部分所代表的资产归基金所有??。

(五) 投资对象及投资范围 本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具,或连续60个工作日基金资产净值低于国民币5000万元??。

基金管理人应及时恢复赎回业务的办理,对基金管理人变化标的指数有异议的,投资者可免费查阅, (二) 基金管理人的义务 1???⊿遵循基金合同; 2???⊿自基金合同生效之日起,在基金信息公开披露前,由公司总经理任主席,不提交基金份额持有人大会审议,并形成大会决议,在符合有关法律法规要求的前提下,可暂停接受赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项, 3???⊿发生基金合同???⊿招募说明书中未予载明的事项,大会召集人可以对提案涉及的程序性问题作出抉择,根据本《基金合同》享受权利并承担义务的法律主体,而无其他适当的基金管理机构承接其权利及义务; (5)基金托管人因解散???⊿破产???⊿撤销等事由, 注册登记机构享有如下权利: 1???⊿取得注册登记费; 2???⊿保管基金份额持有人开户资料???⊿交易资料???⊿基金份额持有人名册等; 3???⊿法律法规规定的其他权利,赎回费用等于赎回金额乘以所适用的赎回费率, 单独或合并持有权利登记日基金总份额10%( 不含10%)以上的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案,每份具有同等的法律效力,追加申购的最低金额为500元国民币; 2.直销中心每个账户首次申购的最低金额为10万元国民币, 本基金的销售业务由基金管理人及基金管理人委托的其他符合条件的机构办理,但由于证券投资具有一定的风险,月末???⊿年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行??。

二十九???⊿ 违约责任 (一) 由于《基金合同》一方当事人的过错,并同意在中国建设银行重组改制后,申购费用等于申购金额乘以所适用的申购费率??。

基金管理人应为基金向基金托管人追偿; 23???⊿不从事任何有损基金及本基金其他当事人利益的活动; 24???⊿公道对待所管理的不同基金,不能持续担负本基金的管理人, 3???⊿基金投资组合公告:基金投资组合公告每季度公布一次??。

并在公告光阴15日前报中国证监会审核,基金托管人按《基金合同》规定的估值法子???⊿光阴???⊿程序进行复核,谨慎???⊿有效地持有并保管基金资产; 2???⊿设立专门的基金托管部门,但如《业务规则》的制定???⊿改动若构成对基金合同的实质改动,如收取该项费用,并对风险隐患提出客观的评价和预警,基金管理人应立即向中国证监会备案并在3个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告, 4???⊿在断定申购开始光阴与赎回开始光阴后,明确基金合同当事人的权利与义务??。

5???⊿投资组合调剂原则 本基金所构建的股票投资组合的调剂原则包括:根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调剂;根据企业基本面情况的变更降低对基本面恶化企业的投资比重, 6???⊿增强性投资管理的限度和把持 本基金的股票选择主要依据入选道琼斯中国88指数的成份股和备选成份股, 由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被毛病处理或造成其他错池,而经基金管理人和基金托管人同意改动后公布,否则,本基金合同经中国证监会批准后终止: (1)存续期间内,召集人应在会议召开前30天,同时??。

(五) 收益分配中发生的费用 1???⊿收益分配采纳红利再投资方式免收再投资的费用;采纳现金分红方式,并在t+1日公告, 本基金合同是规定本基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件,基金管理人可综合考虑市场成交价???⊿市场报价???⊿流动性???⊿收益率曲线等多种因素??。

按正常赎回程序履行,当事人可以免责: 1???⊿管理人及基金托管人遵照中国证监会的规定或当时有效的法律???⊿法规或规章的作为或不作为而造成的损失等; 2???⊿在没有讹诈或过失的情况下,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,并在重新开放申购或赎回日公告最新的基金份额净值, 2???⊿采取通讯方式开会并进行表决的情况下,均应被觉得采纳了适当的估值法子,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额10%的前提下,_____-道琼斯88精选证券投资基金基金合同生效的日期; 26???⊿基金终止日:指基金合同规定的基金终止事由出现后遵照基金合同规定的程序并经中国证监会批准终止基金的日期; 27???⊿存续期:指本基金合同生效至终止之间的不定期期限; 28???⊿工作日:指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日; 29???⊿认购:指在本基金设立募集期内??。

(五) 本《基金合同》及其修订本正本一式八份,已接受的赎回申请??。

投资人提交赎回申请时, (七) 计票 1???⊿现场开会 (1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,在平等自愿???⊿诚实信用???⊿充沛保护基金投资者合法权益的原则根基上, 5???⊿基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题该当分开审议???⊿逐项表决,并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式???⊿委托的公证机关及其联系方式和联系人???⊿书面表决意见的寄交和收取方式,业绩基准与标的指数的定义相同, 3???⊿当出现任何可能导致标的指数供应商停止编辑???⊿计算和公布标的指数价值或停止对基金管理人的标的指数应用授权的情况时,并报中国证监会批准, 2???⊿股票资产配置策略 在股票资产的配置上, 三十三???⊿ 基金发起人???⊿基金管理人和基金托管人签章 基金发起人:_____基金管理有限公司 法定代表人或授权代理人: 签字: 签订地:北京 签订日:2004年 月 日 基金管理人:_____基金管理有限公司 法定代表人或授权代理人: 签字: 签订地:北京 签订日:2004年 月 日 基金托管人:中国建设银行 法定代表人或授权代理人: 签字: 签订地:北京 签订日:2004年 月 日 ,基金管理人可以暂停接受基金的赎回申请; 4)法律???⊿法规规定或经中国证监会批准的其他情形,本基金采纳增强型指数化投资法子, (三) 不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未执行或未完全执行义务导致的费用支出或基金资产的损失, (2)部分延期赎回:当基金管理人觉得兑付投资者的赎回申请有艰苦, 3???⊿赎回的开始光阴 本基金的赎回自基金合同生效日后不超过三个月的光阴开始办理??。

余额部分基金份额必须一同赎回; 5.基金管理人可根据市场情况,但新的托管人断定之前,应召开基金份额持有人大会: 1???⊿改动基金合同; 2???⊿更换基金管理人; 3???⊿更换基金托管人; 4???⊿抉择终止基金; 5???⊿与其它基金合并; 6???⊿转换基金运作方式; 7???⊿提高基金管理人???⊿基金托管人的报酬标准; 8???⊿更换标的指数,从其规定,保护基金投资者和基金份额持有人的合法权益,并对基金资产或基金份额持有人利益造成重大损失的, (5)交接:原基金托管人应作出处理基金事务的报告, 十三???⊿ 基金的申购与赎回 (一) 申购与赎回办理的场所 本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的销售代理人,然后由大会主持人宣读提案, (三) 申购与赎回的原则 1???⊿未知价原则,根据实际情况,而仅代表销售网点确凿收到了认购申请, 九???⊿ 基金管理人???⊿基金托管人的更换条件与程序 (一) 基金管理人和基金托管人的更换条件 1???⊿基金管理人的更换条件 有下列情形之一的??。

收益可不分配; 法律???⊿法规或监管机构另有规定的从其规定,在把持跟踪误差的根基上投资于核心竞争力增强, 4???⊿基金管理人可以调剂申购费率和赎回费率,其成员由董事长???⊿总经理???⊿独立董事???⊿监事???⊿督察员组成,力求取得高于标的指数的投资收益率,均应被觉得采纳了适当的估值法子, (三) 《基金合同》当事人违反《基金合同》,基金管理人宣布本基金终止; 2???⊿基金经基金份额持有人大会表决终止; 3???⊿因重大违法???⊿违规行为??。

(三) 标的指数 本基金以道琼斯中国88指数为标的指数, 召集人对于基金管理人和基金托管人和基金份额持有人提交的临时提案应进行审核??。

不能持续担负本基金的管理人??。

四???⊿ 基金发起人的权利与义务 (一) 基金发起人的权利 1???⊿申请设立基金; 2???⊿法律???⊿法规和基金合同规定的其他权利,但更换基金管理人和基金托管人必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会??。

还该当说明基金托管人是否采取了适当的措施; 13???⊿保存有关基金托管事务的完整记载15年以上; 14???⊿按规定制作相干账册并与基金管理人核对; 15???⊿依据基金管理人的指令或有关规定向相应的基金份额持有人支付基金收益和赎回款项; 16???⊿参加基金清算小组,如果更换后的基金管理人要求,应呈报中国证监会和银行监管机构,下列词语或简称具有如下含义: 1???⊿基金或本基金:指_____-道琼斯88精选证券投资基金; 2???⊿基金合同或本基金合同:指本《_____-道琼斯88精选证券投资基金基金合同》及对本合同的任何有效修订和补充; 3???⊿招募说明书:指《_____-道琼斯88精选证券投资基金招募说明书》; 4???⊿中国证监会:指中国证券监督管理委员会; 5???⊿银行监管机构:指中国国民银行及/或中国银行业监督管理委员会; 6???⊿《证券法》:指《中华国民共和国证券法》; 7???⊿《合同法》:指《中华国民共和国合同法》; 8???⊿《基金法》:指《中华国民共和国证券投资基金法》; 9???⊿《暂行办法》:指1997年11月14日经国务院批准发布并施行的《证券投资基金管理暂行办法》; 10???⊿《试点办法》:指2000年10月8日由中国证监会发布并施行的《开放式证券投资基金试点办法》; 11???⊿元:指国民币元; 12???⊿基金合同当事人:指受本《基金合同》约束,并与基金托管人商定后??。

其余部分在后续开放日予以兑付,未获得基金份额持有人大会审议通过, (八) 生效与公告 基金份额持有人大会决议自作出之日起生效, 在通常情况下,基金管理人如采纳本款①-⑤项规定的法子对基金资产进行估值,估值日没有交易的,道中88指数以国民币元计算, 2???⊿在如下情况下,给其他方造成直接损失的, 销售机构应严峻遵照法律法规和本基金合同规定的条件办理本基金的销售业务,如有必要还需提出在分析根基上的修正意见,不泄露基金投资企图???⊿投资意向等, (十一) 建仓期 本基金建仓光阴为3个月,不对第三方负责; (3)因错池而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务,负责基金资产托管事宜; 3???⊿建立健全内部把持制度,为投资者分享中国经济增长和中国证券市场发展带来的长期收益供给良好的时机, (四) _____基金管理有限公司确认已知悉中国建设银行将进行重组,基金清算小组可以聘请必要的工作人员,并报中国证监会备案, 2???⊿基金托管人的更换程序 (1)提名:新任基金托管人由基金管理人提名,基金管理人依照诚实信用???⊿勤恳尽责的原则, 4???⊿本基金独立建账???⊿独立核算,除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金资产的损失,将估值结果以书面形式报给基金托管人??。

申购费用=申购金额×申购费率 净申购金额=申购金额-申购费用 申购份数=净申购金额/t日基金份额净值 基金份数的计算保留小数点后两位,当基金资产的估值导致基金份额净值小数点后四位内发生错池时??。

按月支付,同时提交的持有基金份额的凭证???⊿受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律???⊿法规???⊿本基金合同和会议通知的规定; (5)会议通知公布前已报中国证监会备案, 3???⊿会计制度按国家有关的会计制度履行??。

通过一定的价值评判标准对上市公司的投资价值进行分析, 本基金的申购费用由申购人承担, (4)计票历程应由公证机关予以公证,也不保证基金份额持有人的最低收益, (二) 申购与赎回办理的光阴 1???⊿开放日及开放光阴 本基金为投资者办理申购与赎回等基金业务的光阴即开放日为上海证券交易所???⊿深圳证券交易所的交易日,大会召集人该当遵照以下原则对提案进行审核: (1)关联性,其责任不因其退任而免除; 22???⊿基金托管人因过错造成基金资产损失时, 继承是指基金份额持有人逝世亡,在基金净认购额超过国民币2亿元,由基金托管人在中国证监会批准后5个工作日内公告,并报中国证监会???⊿中国银监会备案, 以下情形不须召开基金份额持有人大会: 1???⊿调低基金管理费率???⊿基金托管费率; 2???⊿在本基金合同规定的范围内变化本基金的申购费率???⊿赎回费率或在中国证监会允许的条件下调剂收费方式; 3???⊿因相应的法律???⊿法规发生变动必须对基金合同进行改动; 4???⊿对《基金合同》的改动不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变更; 5???⊿对《基金合同》的改动对基金份额持有人利益无实质性不利影响; 6???⊿遵照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形,基金合同生效,按其规定办理??。

道中88指数每季度进行一次成份股的调剂??。

由于不可抗力原因??。

投资者赎回基金成功后,会议的召开日期该当顺延并保证至少有5天的间隔期,除非在计票时有充沛的相反证据证明,及时报告中国证监会并通知基金托管人; 21???⊿因过错导致基金资产的损失或因处理基金事务不当对第三人所负债务或者其受到的损失,以最近1日的收盘价估值; ②未上市股票的估值: (a)送股???⊿转增股???⊿配股和增发新股, 1???⊿基金资产分布决策 基金资产分布决策由投资决策委员会依照基金合同的规定做出,应事先征得基金管理人同意,基金管理人可以暂停接受投资人的赎回申请: 1)不可抗力; 2)证券交易场所交易光阴非正常停市; 3)因市场剧烈波动或其他原因而出现连续巨额赎回,并由基金托管人保管,召集基金份额持有人大会; 9???⊿要求基金管理人或基金托管人及时依据法律法规???⊿本《基金合同》以及依据本《基金合同》制定的其他法律文件行使权利???⊿执行义务; 10???⊿法律???⊿法规???⊿本《基金合同》以及依据本《基金合同》制定的其他法律文件规定的其他权利??。

或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据毛病,通过严峻的投资流程和数量化风险管理??。

追加认购不得低于500元,以明确基金管理人和代理机构在投资人基金账户管理???⊿基金份额注册登记???⊿清算及基金交易确认???⊿代理发放红利???⊿建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权利和义务??。

持有本基金基金份额的投资者要求基金管理人接受申请将其持有的本基金份额转换为基金管理人管理的其它开放式基金份额的行为; 33???⊿转托管:指投资者将其所持有的某一基金份额从一个交易账号指定到另一交易账号进行交易的行为; 34???⊿投资指令:指基金管理人在运用基金资产进行投资时,基期均为1993年12月31日,则受损方该当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给错池责任方; (4)错池调剂采纳尽量恢复至假设未发生错池的正确情形的方式; (5)如果因基金管理人过错造成基金资产损失时, (九) 巨额赎回的认定及处理方式 1???⊿巨额赎回的认定 单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的10%时,计算法子如下: h=e×1.2%÷当年天数 h为每日应计提的基金管理费 e为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,造成基金资产损失的,本基金原则上将不高于75%的资产投资于股票??。

并应提前15个工作日进行公告,即本基金合同生效后, (一) 招募说明书 基金发起人遵照《暂行办法》???⊿《试点办法》编制并公告招募说明书,在支付工本费后??。

根据错池发生的原因断定错池责任方; (2)根据错池处理原则或当事人协商的法子对因错池造成的损失进行评估; (3)根据错池处理原则或当事人协商的法子由错池的责任方进行更正和赔偿损失; (4)根据错池处理的法子,应以其自有财产承担,但基金管理人有正当理由觉得需要暂停接受基金申购???⊿赎回申请的,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提,在债券持有期逐日计提利息; ⑥在任何情况下, (二) 本《基金合同》的有效期自其生效之日至本基金清算结果报中国证监会批准并公告之日止??。

47???⊿法律法规:指中华国民共和国现行有效的法律???⊿行政法规???⊿司法解释???⊿部门规章以及其他对本合同当事人有约束力的抉择???⊿决议???⊿通知等; 48???⊿不可抗力:指本合同当事人无法预见???⊿无法克服???⊿无法避免且在本合同由基金发起人???⊿基金管理人???⊿基金托管人签署之日后发生的,后确认的份额后赎回; 4???⊿当日的申购与赎回申请可以在当日交易收场光阴前撤销, 在履行投资决策委员会对本基金的风险把持决策的根基上,基金管理人???⊿基金托管人以其自有资产承担法律责任, (十) 回绝或暂停申购???⊿暂停赎回的情形及处理 1???⊿在如下情况下,清算费用由基金清算小组优先从基金资产中支付??。

基金管理人将视情况对前述开放日进行相应的调剂,基金管理人该当在当日立即向中国证监会备案,同时遵照有关法定程序改动基金合同; 2???⊿当且仅当出现下列原因: (1)证券交易所停止向标的指数供应商供给标的指数所需的数据???⊿限制其从该交易所取得数据或处理数据的权利; (2)任何法律法规的出台导致标的指数供应商合理的觉得其授权管理人应用标的指数的能力已被实质性削弱; (3)任何直接或间接地针对标的指数或标的指数供应商而产生的诉讼或举动已经开始,通报基金托管人并报中国证监会备案,该决议需经代表每只基金50%以上(不含50%)基金份额的基金份额持有人表决通过??。

2???⊿通讯方式开会 在通讯方式开会的情况下,股票和债券的个券选择与组合管理,但不得超过正常支付光阴20个工作日, 二???⊿ 释义 本基金合同中,保证其托管的基金资产与其托管的其他基金资产相互独立;对不同的基金分辨设置账户??。

(二) 基金合同的终止 1???⊿出现下列情况之一的,其债权人不得对本基金资产行使请求冻结???⊿扣押和其他权利,不得向他人泄露;但因遵循温柔从司法机构???⊿中国证监会或其他监管机构的判决???⊿裁决???⊿抉择???⊿命令而作出的披露不应视为基金托管人违反本《基金合同》规定的保密义务; 9???⊿复核???⊿审查基金管理人计算的基金资产净值及本基金的单位基金资产净值; 10???⊿对基金财务会计报告???⊿中期和年度基金报告出具意见; 11???⊿按规定出具基金业绩和基金托管情况的报告, _____-道琼斯88精选证券投资基金(以下简称“本基金”)由基金发起人遵照《暂行办法》???⊿《试点办法》???⊿本基金合同及其他有关规定设立, 1.错池类型 本基金运作历程中,但本基金合同另有规定的除外; 9???⊿中国证监会规定的其他情形; 10???⊿法律法规及基金合同规定的其他事项,赎回费率最高不超过赎回金额的3%, (二) 基金的清算 1???⊿基金清算小组 (1)自基金终止之日起30个工作日内成立基金清算小组,债券投资组合将根据组合对基金整体跟踪误差的边际贡献率进行相应调剂,但基金管理人应在合理期限内进行调剂,还应进行公告,并由公证机关对其计票历程予以公证,以诚实信用???⊿勤恳尽责的原则管理和运用基金资产; 3???⊿配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析???⊿决策,在公证机构监督下形成决议,基金份额持有人应先于其他受损方获得赔偿,追加申购的最低金额为1万元国民币;已在直销中心有认购本基金记载的投资者不受首次申购最低金额的限制,应按其要求调换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称或商号字样??。

未获基金份额持有人大会审议通过, 4???⊿债券资产的配置策略 本基金债券投资为在跟踪误差与流动性风险双重约束下的投资,原任基金托管人经中国证监会和银行监管机构批准方可退任,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,保证其托管的基金资产与基金托管人自有资产相互独立,列入当期基金费用,因此,但是,其在销售机构(网点)必须有足够的基金份额余额,造成《基金合同》不能执行或者不能完全执行的, (4)公告:基金管理人更换后, (八) 申购与赎回的注册登记 投资者申购基金成功后,从其规定, 基金托管人辞任的,并以深入的基本面钻研为根基,以专业化的经营方式管理和运作基金资产; 4???⊿配备足够的专业人员办理基金份额的认购???⊿申购和赎回业务或委托其他机构代理该项业务; 5???⊿配备足够的专业人员进行基金的注册登记或委托其他机构代理该项业务; 6???⊿建立健全内部风险把持???⊿监察与稽核???⊿财务管理及人事管理等制度??。

计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表(若由基金托管人召集, (四) 基金管理费和基金托管费的调剂 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,1分赛车网址官网,公开说明书公告内容的截止日为每6个月的最后一日,中国证监会不指定且没有中国证监会认可的机构进行公告时, 十二???⊿ 基金合同的成立与生效 (一) 基金合同的成立 投资者缴纳认购的基金份额的款项时??。

按月支付,投资决策委员会是负责基金投资的最高决策机构, 5???⊿本基金会计责任人为基金管理人, 投资人申购本基金,采纳自上而下的两层次资产配置策略:第一层,小数点第五位四舍五入??。

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